中证鹏元开展《我国信用评级行业惩处案例、禁止行为及法律责任》合规专题培训

        2022年8月31日,为加强廉洁从业自律管理,提高管理人员职业道德水平,中证鹏元资信评估股份有限公司(简称“公司”)开展了《我国信用评级行业惩处案例、禁止行为及法律责任》的合规专题培训,公司全体高级管理人员及各部门、分支机构负责人通过线上+线下的方式参加培训。

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        培训期间,公司合规总监邹明安从“有关法律法规规定”、“最近三年行业惩处案例”、“公司日常接受的监督和检查”、“评级从业人员禁止行为及法律责任”以及“公司合规文化”等层面进行了深入的阐述与解读,其中重点列举了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国刑法》、《信用评级业管理暂行办法》等相关规定,如禁止行为、处罚条例等,并以监管部门及有权机关对评级机构及其人员处罚的真实案例现身说法,使全体管理人员深刻认识到最近三年监管趋严、查处惩戒力度大幅加大、机构和从业者同时受处罚的“双罚”现象日益普遍,以及违法违规行为对公司和个人所造成的严重后果。

        公司始终坚持“合规创造价值,合规使业务之树常青”的合规文化和理念,在公司营造良好的合规文化氛围。截至目前,公司已开发《合规文化建设》、《信用评级法律法规及公司相关制度解读》等10余项合规专题培训课程。最近三年,公司累计开展30余次合规专题培训,100余次评级业务执业规范专题培训,持续强化公司人员的合规意识,推动合规文化建设。

        未来,公司将进一步深入推进合规文化建设,强化合规经营理念,使合规成为每个员工意识深处的工作习惯,为公司评级业务合规、稳健和可持续发展打下坚实的基础。