“强化合规意识,共创廉洁清风”中证鹏元一线从业人员合规专题培训

        2022年11月10日,为强化一线从业人员的合规、廉洁意识,熟练掌握各类合规实操要求,中证鹏元资信评估股份有限公司(简称“公司”)开展了以“强化合规意识,共创廉洁清风”为主题,《行业惩处案例、禁止行为及法律责任》、《坚守评级独立性、防范利益冲突》、《项目尽调合规要点解析》、《评级作业中的常见问题及合规建议》、《评级业务档案归档专项培训》、《合同规范性使用》六个部分为主要内容的合规专题培训,公司全体一线从业人员通过线上+线下的方式参加此次培训。

        培训期间,公司合规总监邹明安从“有关法律法规规定”、“行业惩处案例”、“公司日常接受的监督和检查”、“评级从业人员禁止行为及法律责任”以及“公司合规文化”等层面进行了深入的阐述与解读,其中重点列举了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国刑法》、《信用评级业管理暂行办法》等相关规定,如禁止行为、处罚条例等,并以监管部门及有权机关对评级机构及其人员处罚的真实案例现身说法,使一线从业人员深刻认识到最近三年监管趋严、查处惩戒力度大幅加大、机构和从业者同时受处罚的“双罚”现象日益普遍,以及违法违规行为对公司和个人所造成的严重后果。

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        公司合规部副总经理李丽萍从“坚守评级独立性的重要意义”、“近年国内评级机构违反评级独立性的处罚情况”、“评级业务开展过程中可能存在利益冲突的环节及情形”、“评级从业人员注意事项”、“公司保障评级独立性、防范利益冲突的措施”、“行业最新涉诉情况及关注点”、“项目尽调的合规要求”等方面对一线评级人员进行了培训,通过日常合规审查过程中的一些案例分析,结合各自岗位工作职责,详细介绍了在防范利益冲突方面需要注意的事项、项目尽调时遇到的各类疑问、解决方案以及对策等,使一线评级从业人员充分认识到防范利益冲突、遵照相关法规要求履行实地调查和人员访谈义务的重要性,对相关法律法规、监管规定和检查进行深入分析与解读,同时阐明了评级机构及其从业人员因违规执业所需承担的相应监管处罚以及法律责任。 

        公司合规专员于莉从“评级业务档案归档的操作流程、要求和关注点”、 “评级作业过程中的注意事项及合规建议”等内容对相关一线评级人员进行了培训,重点宣读了相关法规以及公司制度对于评级业务档案归档的规定和要求,同时对评级业务档案的收集整理、移交归档以及合规检查等具体流程进行了全面阐述和问题解答。通过本次学习,一线从业人员对评级业务档案归档的重要性和规范性有了更加全面的认识,同时有助于进一步提升档案归档的工作质效。

        公司合规专员黄嘉欣从“合同/协议类型”、“合同签订流程”、“合同相关的系统操作”、“合同相关的其他事项”等详细内容对公司一线市场人员进行了培训,从签订合同的目的和意义开场,阐释了公司各项评级业务合同的类型及合法合规性的要求,并从合同签订流程和评级业务管理系统实操等方面进行了详细讲解以及问题答疑。通过本次学习,一线市场人员对评级业务合同的重要性、合法合规性和规范性有了更加充分的认识,同时有助于进一步提升评级项目承揽的效率。

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        公司始终坚持“合规创造价值,合规使业务之树常青”的合规文化和理念,在公司营造良好的合规文化氛围。截至目前,公司已开发《合规文化建设》、《信用评级法律法规及公司相关制度解读》等17项合规专题培训课程。最近三年,公司累计开展40余次合规专题培训,100余次评级业务执业规范专题培训,持续强化公司人员的合规意识,推动合规文化建设。

        未来,公司将持续深入推进合规文化建设,强化合规经营理念,使合规成为每个员工意识深处的工作习惯,为公司评级业务合规、稳健和可持续发展打下坚实的基础。